华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)2018年半年度报告

沃伯格参照普尔在香港上市的柴纳小型股指数的(LoF)2018 年半载度揭晓
沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入
资基金(LoF)
2018 年半载度揭晓
2018 年 6 月 30 日
基金监护人:沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司
基金托管人:柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司
送出日期:2018 年 8 月 24 日
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§1 要紧笔记和流露细部
要紧球杆
基金干练的人董事会、董事公约不在虚伪的材料记载。、给颠倒的劝告性提交或主修科目降下,所以其满足的的忠实。、真实和使完满性承当团体和互相牵连法度归咎于。。本半载度揭晓曾经三分之二再孤独董事签名赞成,并由主席宣告参加竞选。。
基金托管柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司鉴于基金的规则,于 2018 年 8 月 23 对本揭晓的财务目标举行了评。、净值表现、净值利润率分派状态、财务记账揭晓、投入结成揭晓等,心不在焉颠倒的记载来确保回译的满足的责备R。、给颠倒的劝告性提交或主修科目降下。
基金干练的人许诺老实言而有信。、殷勤归咎于准则与凑合着活下去与运用,但它不克不及公约地基有益。。
基金的过来业绩绝不代表其接近的业绩。。投入是有风险的,投入者应慎瞄准基金阐明书和基金校正状态。。
本揭晓不复核财务材料。 。
本揭晓期自 2018 年 01月 01 日起至 06月 30 日止。
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流露细部
§1 要紧笔记和流露细部 ………………………………………………………………………………………………………………….. 2
要紧球杆 …………………………………………………………………………………………………………………….. 2
流露细部 ……………………………………………………………………………………………………………………………. 3
§2 基金简介 …………………………………………………………………………………………………………………………….. 6
基金根本状态 ……………………………………………………………………………………………………………… 6
基金制作阐明 ……………………………………………………………………………………………………………… 6
基金监护人和基金托管人 ……………………………………………………………………………………………. 7
海内投入导师和遵守一定距离资产托管公司 …………………………………………………………………………………. 7
2.5 材料泄露类型 ……………………………………………………………………………………………………………… 8
另外互相牵连材料 ……………………………………………………………………………………………………………… 8
§3 首要财务目标与基金净表现 …………………………………………………………………………………………….. 9
首要记账材料和财务目标 ……………………………………………………………………………………………. 9
基金净表现 ……………………………………………………………………………………………………………… 9
§4 干练的人揭晓 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 11
基金干练的人和基金干练的人 ………………………………………………………………………………………. 11
凑合着活下去者恪守基金恪守状态的州 …………………………………………………… 12
揭晓期内晴朗的交通凑合着活下去者特别点明 ……………………………………………………………… 13
干练的人对投入谋略与表演的解说 ……………………………………………….. 13
宏观理财凑合着活下去者、股权证券办事处与特性流动预言 ……………………………………………….. 14
基金干练的人对T和谐基金估值顺序的阐明 ………………………………………………………….. 15
论基金干练的人在揭晓和谐的净值利润率分派 ……………………………………………………………… 16
干练的人对基金无效人总共的正告 ………………………….. 16
§5 代销人揭晓 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 17
基金托管人恪守接管规则的州 …………………………………………………………………. 17
代销人该当恪守本条例,维持自信地企基金的投入。、净值计算、净值利润率分派等解说。 …….. 17
托管人对本半载度揭晓中财务材料等满足的的真实、正确使完满的评论 …………………… 17
§6 半载度财务记账揭晓(不审计) ……………………………………………………………………………………. 18
财务情况表 ……………………………………………………………………………………………………………….. 18
净值利润率表 ………………………………………………………………………………………………………………………. 19
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占有者权益变换表(净基金涵义) ……………………………………………………………………………….. 20
州脚注 …………………………………………………………………………………………………………………… 21
§7 投入结成揭晓 ……………………………………………………………………………………………………………………. 42
终极基金结成 ……………………………………………………………………………………………… 42
7.2 C需求完毕时股权证券办事处的股权投入散布 …………………………………………………… 42
年根儿按信仰混合物的股权证券投入结成 ……………………………………………………………………………….. 43
本公允涵义的年根儿股权投入细部 …………………………………. 43
揭晓期股权投入结成的主修科目使不寻常的 ……………………………………………………………………………. 53
终点站信誉评级混合物使结合结成 …………………………………………………………………. 55
当年残冬腊月前五大使结合投入细部 ………………………. 55
年根儿占有资产可让证券化投入细部 ……………. 55
Y端五大政府财政衍生品投入一项 ……………. 55
0 当年残冬腊月前十大投入基金的详细状态 …………………….. 55
1 投入结成揭晓课文 …………………………………………………………………………………………………… 55
§8 基金无效人材料 …………………………………………………………………………………………………………. 57
基金分得的遗产无效人数与无效人构图 …………………………………………………………………….. 57
8.2 终极上市基金的流行音乐十大畅销唱片无效人 ………………………………………………………………………………………. 57
8.3 基金干练的人的职员无效基金的状态。 ………………………………………………………….. 57
8.4 基金监护人无效开口式基金的总分得的遗产 ………………………….. 57
§9 开口式基金的股权变换 ……………………………………………………………………………………………………….. 59
§10 主修科目事情提醒 ………………………………………………………………………………………………………………….. 60
基金分得的遗产无效人大会决议 ………………………………………………………………………………………… 60
基金监护人、基金托管人基金托管人的首要人事变换 ……………………………….. 60
触及基金干练的人、基金遗产、基金托管法学 …………………………………………………. 60
基金投入谋略的使不寻常的 ……………………………………………………………………………………………….. 60
记账师事务所审计资产 ………………………………………………………………………. 60
监护人、代销人及其最高级监护人员在接待考察或处分。 ………………………………………….. 60
可让证券公司融资受雇单位的地位 …………………………………………………………………… 60
另外主修科目事情 ………………………………………………………………………………………………………….. 61
§11 印象投入者方针决策的另外要紧材料 ……………………………………………………………………………………… 63
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1 揭晓期内,剩余的投入者持股生水垢 20%的状态 ……………………………….. 63
1 印象投入者方针决策的另外要紧材料 ……………………………………………………………………………… 63
§12 备查排成一行行走流露细部 ………………………………………………………………………………………………………………….. 64
1 备查排成一行行走流露细部 ………………………………………………………………………………………………………….. 64
1 寄存职位 …………………………………………………………………………………………………………………. 64
1 查找办法 …………………………………………………………………………………………………………………. 64
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§2 基金简介
基金根本状态基金命名沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金
(洛夫)
基金缩写 沃伯格参照普尔在香港上市的柴纳小型股指数的(LoF)
会场简化 中小香港
基金主密码 501021
基金运作类型 上市和约开口式(LoF)
基金和约失效日期 2016 年 6月 24 日
基金监护人 沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司
基金托管人 柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司
揭晓期完毕时基金绝对的 份
基金和约死线 非周期性
基金股上市 上海可让股权证券办事处所
上市日期 2016 年 7月 6 日
基金制作阐明投入宾格的
亲密尾随指数的,尾随绝对偏差与尾随绝对偏差最低限度。标准的状态下,基金争取把持净值升压速度与业绩比力参照私下的日均尾随离去度的绝对的不超越
,年尾随绝对偏差不超越 5%。
投入谋略:基金首要采取复合再版谋略
甚至更好的尾随指数的,完成基金投入宾格的。
1、复合再版谋略
基金首要采取再版办法。,即鉴于指针营造基金的股权证券投入结成。,鉴于指数的成份股的使不寻常的及其权,t。
2、抵换性谋略
缺少需求流质、鉴于法度、法规的限度局限,个别地成份股受到限度局限。,当基金未能买到十足的股权证券时,,基金干练的人将投入成份股。、非成份股、抵换成份股、衍生品等。。
3、股指向前方的的投入谋略
基金对股指向前方的的投入将本准则。,套期保值宾格的,首要的选择是良好的灵活性。、办事处活泼的股权证券指数的向前方的合约,失效态度整齐的办事处本钱,养育投入功能,这么样人们就可以甚至更好地追踪指数的。,完成投入宾格的。
基金本流质凑合着活下去及谋略性投入的必要,使结合和货币需求器的投入将完完整全地夸大。,整齐的进项投入的宾格的是
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无效运用基金资产确保基金资产流质,夸大基金资产投入进项。
同时,为了甚至更好地完成这一基金的投入宾格的,该基金也将被容许在健康情况。,可让证券借给事情和政府财政衍生品投入。,为了增加尾随绝对偏差程度。基金投入政府财政衍生品的宾格的是代替缺陷。,使基金的投入结成更紧凑地尾随根底指数的。。它不理应用于投机贩卖办事处的宾格的。,或许作为杠杆器来发挥基金的投入。。
Hongko柴纳中小股票上市的公司参照指数的探讨
货币利率X 95% 人民币活期存款货币利率(付税后)×5%。
风险进项特点
基金为股权证券型基金。,预言风险和预言进项程度均高于混合型基金。、使结合基金和货币需求基金。该基金是指数的基金。,尾随目标功能,与根底目标外表的风险偿还特点。
基金监护人和基金托管人
冠词 基金监护人 基金托管人
命名 沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司 柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司材料开端使缓慢前进
姓名 刘跃华 田青
联系工具 021-38505888 010-67595096
信箱 xxpl@fsfund.com 客户服现役的工具
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真传输 021-38505777 010-6265853自动记录器地址柴纳(上海)自由交通实验
世纪小道 100 上海环
球政府财政中心 58 楼
北京的旧称西城区政府财政街 25 任务地址:柴纳(上海)自由交通实验
世纪小道 100 上海环
球政府财政中心 58 楼
北京的旧称西城区正中的的 1 号
院 1 号楼
邮递区号 200120 100033
法定代理人 孔祥庆 资历情况
海内投入导师和遵守一定距离资产托管公司
冠词 海内投入导师 境外资产托管人姓名
英文 – State Street Bank and Trust Company
国文 – 美国富富筑常备的直达的火车或汽车公司
自动记录器地址 –
One Lincoln Street Boston Massachusetts
02111 United States
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任务地址 –
One Lincoln Street Boston Massachusetts
02111 United States
邮递区号 – 02111
2.5 材料泄露类型
基金选择的材料泄露报纸命名 《柴纳可让证券报》、《上海可让证券报》携带基金半载度揭晓课文的监护人互联网网络网址

基金半载度揭晓备置职位 基金监护人任务聚集和基金托管人任务聚集。
另外互相牵连材料
冠词 命名 任务地址
自动记录器流露机构 柴纳可让证券流露结算直达的火车或汽车归咎于公司 北京的旧称市西城区清平桥途径 17 号
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§3 首要财务目标与基金净表现
首要记账材料和财务目标
一共单位:人民币元
3. 和谐材料和目标 揭晓期(2018年 1 月 1 日 – 2018 年 6月 30 日 )
现期已完成进项 72694263
现期净值利润率
额定的使平衡基金分得的遗产水流净值利润率
现期额定的使平衡净净值利润率率
现期基金分得的遗产净升压速度
3. 终极材料和目标 揭晓的开头 2018 年 6 月 30 日 )
任期完毕时的净值利润率分派
基金分得的遗产的净值利润率可以在终点站分派。
终点站基金净资产
终点站前腹核
.3 积聚完毕指数的 揭晓的开头 2018 年 6 月 30 日 )
基金分得的遗产累计净升压速度
注:1、基金业绩目标除无效人订购的本钱。,实践收益程度小于免费后列出的数字。。
2、水流完成进项是指基金的利钱收益。、投入进项、另外收益(除公允涵义变换收益)扣除的量额
偿还后盈利,比较期净值利润率做加法公允涵义C。
3、计算净值材料所触及的天数。,它包孕占有办事处日和在大海止境的经受住每一自然的日。。
4、任期完毕时的净值利润率分派采取财务情况表中未分派净值利润率与未分派净值利润率中完成一份遗产的孰低数。
基金净表现
3. 基金分得的遗产净升压速度与净股涵义的比力
升压速度:股权证券净值升压速度参照
拟差分2。业绩参照进项
业绩比力参照进项率参照
准差④
①-③ ②-④
过 去 每一月
-5% 1.62% -9% 1.64% 0.54% -0.02%
过 去 学期
2.93% 1.31% 2.01% 1.32% 0.92% -0.01%
过 去 六岁月
1.38% 3% 1.39% 0.57% -0.01%
过 去 一 27% 0% 19.78% 1% 1.49% -0.01%
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自 基 金
合 同 生
效 日 起仅到一定程度
1.01% 57% 1.03% -5.78% -0.02%
注:1、基金的参照表现是:标准普尔香港上市柴纳小幅指数的进项率由人民币汇率整齐
人民币活期存款货币利率(付税后)×5%。
2、N值计算区域目标净值和对立参照,它包孕占有办事处日和在大海止境的经受住每一自然的日。。
3. 自基金和约失效随后基金分得的遗产累计净升压速度变换及其与同步性业绩比力参照进项率变换的比力
注:鉴于基金和约的商定,基金监护人该当自基金和约失效之日起六岁月内使基金的投入结成生水垢契合基金和约的使关心商定,由于 2016 年 12月 24 日,基金已区域和约规则的资产使具一定形式生水垢。。
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§4 干练的人揭晓
基金干练的人和基金干练的人
4. 基金干练的人的经历基金干练的人及其凑合着活下去基金 2003 年 3 月 7 合资基金凑合着活下去公司,由于揭晓期完毕(2018) 年 6
月 30 日),凑合着活下去的可让证券投入基金包孕保康陆续基金。、沃伯格朵战术基金、沃伯格现钞宝需求
金、沃伯格电力结成基金、沃伯格收益增长基金、沃伯格最高级渐渐变得基金、沃伯格工业精选基金、沃伯格海内增长基金、沃伯格发行基金、沃伯格增强的力量收益基金、柴纳宝藏 100 基金、上证 180 涵义 ETF、沃伯格上证 180 涵义 ETF 连接基金、沃伯格新生特性基金、沃伯格可换责任基金、上证 180 渐渐变得 ETF、沃伯格上证 180 渐渐变得 ETF 连接基金、沃伯格油和煤气基金、沃伯格生物医学基金、沃伯格资源含蓄的权基金、提姆政府财政需求基金、沃伯格服现役的含蓄的基金、沃伯格更新最优化基金、沃伯格生态柴纳基金、沃伯格定量对冲基金、沃伯格高端创造基金、沃伯格优质寿命基金、沃伯格镇定的偿还基金、沃伯格事情开车基金、沃伯格战术导演基金、沃伯格信涵义基金、沃伯格信机遇基金、沃伯格麦克匪特斯氏疗法草稿基金、柴纳宝藏 1000 草稿基金、沃伯格全部地互联基金、沃伯格构象转变晋级基金、沃伯格果核优势基金、沃伯格美国消耗基金、沃伯格宝鑫纯债基金、沃伯格中小香港盘基金、柴纳宝藏全指可让证券公司 ETF、柴纳宝藏军事工业 ETF、沃伯格新生机基金、沃伯格沪深 300 指数的增强的力量基金、沃伯格接近的主导特性基金、沃伯格新原点基金、沃伯格特别红利基金、沃伯格新飞跃基金、沃伯格新含蓄的权基金、沃伯格香港圣杯基金、沃伯格光泽度特性基金、沃伯格第三特性基金、沃伯格新优享基金、沃伯格筑 ETF、沃伯格涵义见基金、沃伯格香港纯朴的基金、柴纳宝藏 500指数的增强的力量基金、沃伯格香港精选基金、沃伯格券商 ETF 连接基金,所凑合着活下去的可让证券投入基金资产净值等于
元。
4. 基金干练的人(或基金干练的人分类)及基金干练的人辅助的简介
姓名 宣告
任基金的基金干练的人(辅助的)
死线 可让证券找到任务退休年纪 阐明
供职日期 离任日期周晶国际事情部总干练的人,基金基金经
理、沃伯格油气、美
2016 年 6 月
24 日
– 12 年博士。先后在美国德州奥斯丁市德亚本钱、泛清平洋可让证券(美国)和
汇丰可让证券(美国)从事于
总共剖析、其他的投入剖析和可让证券投入探讨工
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国消耗、沃伯格港股通恒生中
国(香港
上市)25
指数的(会场简化“香港圣杯”)、沃伯格港股通恒生香港
35 指数的
(会场简化“香港纯朴的”)基金干练的人
作。2005 年至 2007 年在沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司任内控审计风险
凑合着活下去部掌管,2011 年再次配制沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司任谋略部总干练的人兼首座谋略剖析师,弯垂下来的国际事情部总
干练的人。2013 年 6 月至
2015 年 11 月任沃伯格机遇成熟的需求动量含蓄的权可让证券
投入基金基金干练的人,
2014 年 9 月起兼差沃伯格标准普尔油和煤气下游股权证券指数的可让证券投入
基金(洛夫)基金干练的人,
2015 年 9 月至 2017 年
8 月任沃伯格柴纳互联网网络股权证券型可让证券投入基金基金干练的人,2016 年 3月任沃伯格标准普尔美国气质消耗股权证券指数的可让证券
投入基金(LOF)干练的人。
2016 年 6 月任沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金
(LOF)基金干练的人,2017
年4月任沃伯格港股通恒
生柴纳(香港上市)25指数的可让证券投入基金
(LOF)基金干练的人,2018
年3月兼差沃伯格港股通
恒生香港 35指数的可让证券投入基金(LOF)基金干练的人。眼前兼差沃伯格资产凑合着活下去(香港)常备的直达的火车或汽车公司董事。
注:1、供职日期所以离任日期均以基金公报为准。
2、可让证券找到任务理解服从信仰协会《可让证券业找到任务人员资历凑合着活下去方式》的互相牵连规则。
凑合着活下去者恪守基金恪守状态的州
揭晓期内,基金监护人恪守《中华人民共和国可让证券法》、《中华人民共和国可让证券投入基金
第 13 页 共 64 页法》、《合格境内机构投入者境外可让证券投入凑合着活下去选拔方式》及其各项施行细则、《沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)基金和约》和另外互相牵连法度法规的规则、接管机关的互相牵连规则,本着老实信誉、殷勤归咎于准则与凑合着活下去与运用,在把持投入风险的根底上,为基金分得的遗产无效人谋取最大兴趣,心不在焉伤害基金分得的遗产无效人兴趣的行动。
鉴于股权证券、由体系性风险和兑现O领到的基金资产上胶料的使不寻常的,标准普尔香港上市柴纳中小盘指数的可让证券投入基金在过了一阵子涌现过无效现钞与到期日期在某年级的学生心里是的内阁使结合市值占基金资产净值
比小于 5%的状态。在这种状态发作随后,基金在有理死线内举行整齐。,对投入者心不在焉额定的风险或遗失。。
揭晓期内晴朗的交通凑合着活下去者特别点明
4. 晴朗的交通办法的施行
揭晓期内,基金干练的人严格制止投入方针决策顺序、公司库存凑合着活下去体系、正中的办事处室体系、用作防火墙机制、办法区域目标晴朗的办事处顺序、每日办事处揭晓、活期基金投入业绩评价等机制,确保凑合着活下去下的占有投入结成都被受权。、探讨剖析、投入方针决策、办事处处死、表演评价和另外投入凑合着活下去运用和挽住H。同时,基金监护人严格恪守法度的使关心规则。,占有投入结成的全套服装进项率边缘、子投入类别(股权证券)、使结合进项率边缘与陆续四地域、不寻常的工夫窗下的办事处利差;剖析无非常赞许地状态。。
4. 非常赞许地办事处行动的特别描写
揭晓期内,基金监护人未发作占有投入结成参加的办事处所开端竞相出高价同日反向办事处成交较小地的单边办事处量超越该可让证券当天成团卷起的 5%。
揭晓期内,基金未见非常赞许地办事处行动。。
干练的人对投入谋略与表演的解说
4. 揭晓期基金投入谋略及运作剖析
基金采取全再版办法尾随标准普尔中小香港盘指数的,基金持仓一向遵守在对立较高的可容纳若干座位。。 2018年随后,全球股票动摇加深,香港股市两者都不破格。。一月港股去岁decorate 装饰区域目标强势持续下行,恒生指数的在1月29日创下历史新高。 33484。但 2 月 2 居于首位地地域夜里,非农就事材料的总共,特别工钱高涨超越预言。,这实现投入者忧虑美国自命不凡会尾随预言。,这实现美联储逼上梁山养育货币利率。,美国股市被抛。。标准普尔 500 指数的得五分办事处日下跌不止一次。 10%。港
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股市尾随美国股市并开端整齐。。跟随美国使结合进项率的逐渐不乱,美联储新主席鲍威尔将表示愿意材料。,美国股市开端企稳上升。与此对立应,香港股市也开端企稳上升。。但在秒地域,需求很能够在大的交通摩擦中炸破。,其时,国际去杠杆化并心不在焉弱化。,5月柴纳理财材料更加疲软的,投入者忧虑柴纳理财增长在秒次不达观,这实现了香港股市全套服装低迷。。不外港股中小盘板块在一季报随后表现很,目标指数的 6 月 7 数字可以抵达 3786 历史高点。
纵然六月中旬随后,特朗普向柴纳宣告 500 进口税则1亿抵制,香港股市的投入者更加加深了股权证券需求的深化。。其时,人民币兑抵制汇率更加下跌。
下方的六岁月低点。,需求的风险偏爱的事物急剧放弃。,来自南方的本钱从香港反向流,外资流入香港股市也开端慢下来,香港股市开端更加下跌。,小板块也心不在焉切成薄片。。使中止 2018 年 6 月 30 日,标准普尔中小香港盘指数的收 ,涨幅 。恒生指数的 18 2014上半载 2%。根本指数的高于恒生指数的。,这首要是鉴于指数的股的高消耗和互相牵连素质形成的。。指数的年纪日使平衡振幅 ,恒生指数的 ,动摇率略高于恒生指数的。。
日常开刀工艺流程,人民币汇率附和,2018 当年上半载,人民币汇率先升后降。香港抵制中间的
货币贬值到 ,香港元货币贬值 。同步性,人民币办事处价也香港元货币贬值 摆布。该基金一向成为顾虑周到的的可容纳若干座位把持在水下。,尽量地把基金的业绩比作卷。。2018上半载,中小香港基金年化尾随绝对偏差(去除汇率素质)约为 。
4. 基金在揭晓期内的表现
由于揭晓期完毕,基金分得的遗产净值升压速度为 ,同步性业绩参照进项率为 3%,基金业绩略高于业绩参照。,前述的参照的首要使遭受是汇兑利弊得失。
宏观理财凑合着活下去者、股权证券办事处与特性流动预言
企现时的工夫 2018 年下半载,人们估量香港股市将遵守震动。。从根本面,柴纳经
居于首位地地域增长 ,二分渐渐变得 ,与去岁三、四地域比拟。 放弃广大地域绝佳地。。但眼前
柴纳理财有两个首要的不决议。,率先是国际去杠杆化的行动方向。。假如在上半载持续去杠杆化,柴纳的投入增长,特别根底设施投入和实际情形的增长速度。。秒,中美交通摩擦将多少跟进?。假如交通摩擦的眼界仅限于眼前的摩擦, 500 亿抵制,这对随后的柴纳理财发生了非常赞许地直达的火车或汽车的印象。。但假如美国将收益发挥到 2000 一百万或更多,柴纳当年下半载退场局面无疑将是。本再两个素质,人们预测 18 柴纳理财增长能够鄙人半载更加下滑。但人们以为仍有很多策略性对冲器可用于刺戳。,假如理财衰退鼓舞,内阁不会的
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会坐视不管。,政府财政和货币策略性很能够收效。,所以,人们不以为柴纳的理财衰退会在理财衰退中陷入困境。,
GDP 升压速度仍将遵守稳定。 再。在这种理财增长下,人们信任,行业的净值利润率增长仍将赢得公约。。香港股市当年经过。 6 下半载神速下挫,恒生指数的 PE PB 估值已下方的 17 年
6 月程度。显然水流港股的点位曾经完整慎重表达了投入者对柴纳理财增长远景比力郁郁寡欢的预言,因
此后续港股更加大广大地域下跌的风险绝佳地。假如投入者的郁郁寡欢预言可以一份遗产符合公认准则的。,详细说起,前述的两个成绩可以加重到,香港股市的使回响将随之而来。,使回响中港股中小盘板块的快速恢复的能力普通会更大。但使回响的详细机遇仍不成预测。,所以,人们必要亲密关怀GOVE的能够整齐。,即时评价这些整齐对柴纳理财和专业的印象。
香港股权证券需求是每一类型的遵守一定距离需求。,它预定会受到国际外需求的印象。。海内需求,其对香港股市的导演印象首要表现时F。当年,美国理财矫正非常赞许地很。,下半载 国际生产总值将持续遵守同比增长。 高增长。非常的理财材料,美联储在当年下半载将货币利率上调了两倍。,美国抵制指数的最近的也神速高涨。,所以,少数资产曾经从新生需求恢复原来信仰的人美国。。但假如美国理财鄙人半载增长速度超越预言,抵制指数的更加推高,这将实现全球本钱回归美国。,而且给香港股市出路更大的撤兵压力。。所以,人们必需亲密关怀货币贬值和货币利率变换。,即时评价美国货币利率变换对GLUB的能够印象。
基金干练的人对T和谐基金估值顺序的阐明
基金监护人契合行业记账准则。、柴纳可让证券监视凑合着活下去委任使关心规则、柴纳可让证券投入基金协会和F股估值在议定书中拟定,评价基金无效的投入结成。
基金干练的人有估值委任。,现行入口策略性和顺序的活期评价,在印象涵义评价的无效性和适应性的状态下。该基金在投入新杂耍。,评价现行入口策略性和顺序的适应性。
(1)日常入口工艺流程
基金的估值由地基计无效。,地基计以基金为记账建议。,地基计孤独于公司记账。,孤独报告、孤独核算。地基计采取特意的财务记账软件体系;顺时接纳每日办事处材料和立刻材料,基金估值。地基计采取基金干练的人和CU双重孤独核算、共有的中止办法;基金每天对基金举行记账核算。、基金估值由托管筑中止。,每日入口出路必需在托管人领先中止。。
(2)鉴于柴纳可让证券接管机构的特别事情入口顺序 柴纳证监会对S公司估值事情的导演
第 16 页 共 64 页见、柴纳可让证券投入基金业协会四处走动的出场中基协(AMAC)基金信仰股权证券估值指数的的关照》、柴纳可让证券投入入口与评价任务组 2015年 1 地域整齐的进项杂耍入口参照、四处走动的出场<可让证券投入基金投入流通受限股权证券估值指示方向(选拔)>的关照》等使关心规则及本公司的估值办法,心不在焉特别杂耍或特别使遭受的活泼需求。,数字化投入部鉴于估值委任决议的对停牌股权证券或非常赞许地办事处股权证券估值整齐的办法(譬如:指数的进项法,人们也思索了估值提议或异议。。如施惠于,基金干练的人也会对V建议提议和异议。,纵然经受住的决议是由入口委任做出的。。
再占有参加者在评价工艺流程金中都有专业,五方政党的私下不在主修科目兴趣冲突。。
论基金干练的人在揭晓和谐的净值利润率分派
在水流的揭晓中,基金心不在焉净值利润率分派。,恪守使关心规则和基金和约条款。
干练的人对基金无效人总共的正告
揭晓期内,基金持股生水垢不小于200或蛇足资产净值
在五千万元的状态下。。
第 17 页 共 64 页
§5 代销人揭晓
基金托管人恪守接管规则的州本揭晓期,柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司在这一基金的托管工艺流程中。,严格恪守《可让证券投入基金法》。、基金和约、托管在议定书中拟定及另外使关心规则,心不在焉伤害基金分得的遗产无效人兴趣的行动。,完整恪守基金托管人的任务。。
代销人该当恪守本条例,维持自信地企基金的投入。、净值计算、净值利润率分派等解说。本揭晓期,本托管人本着资历使关心规则、基金和约、托管在议定书中拟定及另外使关心规则,基金的资产净值、基金的费和开销已赢得仔细审察。,监视基金的投入和运作。,见团体接管目标与基金非,基金监护人在有理死线内作出整齐。,不得伤害基金分得的遗产无效人的兴趣。。
揭晓期内,该基金还没有施行净值利润率分派。。
托管人对本半载度揭晓中财务材料等满足的的真实、正确使完满的评论
本多回译了这份揭晓区域目标财务目标。、净值表现、净值利润率分派状态、财务记账揭晓、投入结成揭晓等,心不在焉颠倒的记载来确保回译的满足的责备R。、给颠倒的劝告性提交或主修科目降下。
第 18 页 共 64 页
§6 半载度财务记账揭晓(不审计)
财务情况表
记账建议: 沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)
揭晓使中止日结巴地说出:2018 年 6月 30 日
单位:人民币元
资 产 本学期完毕时的课文号
2018 年 6 月 30 日去岁残冬腊月
2017 年 12 月 31 日
资 产:
筑存款 6..1 81786033.35
结算超额储备 27591696.57 –
存出公约金 – –
办事处性政府财政资产 6..2 1382162169.25 1539020597
朝内的:股权证券投入 1382162169.25 1539020597
基金投入 – –
使结合投入 – –
资产可让证券化投入 – –
贵金属投入 – –
衍生政府财政资产 6..3 – –
价钱看涨而买入返售政府财政资产 6..4 – –
应收票据学分 76829290.92 –
应收票据利钱 6..5 17518 6215.54
应收票据彩金 11620443.73 706714.00
应收票据申购款 1597541.35 331867
递延所得税资产 – –
另外资产 6..6 – –
资产一共 1610266090.51 1621851421.93
困境和占有者权益 本学期完毕时的课文号
2018 年 6 月 30 日去岁残冬腊月
2017 年 12 月 31 日
负 债:
短期专款 – –
办事处性政府财政困境 – –
衍生政府财政困境 6..3 – –
分支回购政府财政资产款 – –
可让证券清算清算 274.05 288.89
周旋兑现 136621238 25440646
周旋干练的人薪水 1316653.94 1336772.97
栈租的处置 329163.50 33415
周旋市集服现役的费 – –
周旋办事处费 6..7 2091758.92
第 19 页 共 64 页
应交征收费 – –
周旋利钱 – –
周旋净值利润率 – –
递延所得税困境 – –
另外困境 6..8 1867855.99 1461993.01
困境等于 142678129 30665651.90
占有者权益:
托收基金 6..9
未分派净值利润率 6..10 466454219.54 474287842
占有者权益等于 1591185770.03
困境绝对的与占有者权益 1610266090.51 1621851421.93
注:揭晓使中止日结巴地说出 2018 年 6 月 30 日,基金分得的遗产净值 元,基金分得的遗产绝对的 份。
净值利润率表
公报建议:沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)
本揭晓期:2018 年 1 月 从1到 2018 年 6 月 30 日
单位:人民币元
项 目 课文号
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 去岁同步性
2017年1月从1到2017
年 6 月 30 日
一、收益
4393569
3
143682590.44
1。利钱收益 173070.09 466661.96
朝内的:存款利钱收益 6..11 173070.09 466661.96
使结合利钱收益 – –
资产可让证券化的利钱进项 – –
收买和捣卖政府财政资产进项 – –
另外利钱收益 – –
2。投入收益(损耗)在-中列出
84280270.7
3
71670836.78
朝内的:股权证券投入进项
6..12 66570232.9
8
48745742
基金投入进项 6..13 – –
使结合投入进项 6..14 – –
资产可让证券化投入进项 6..1 – –
贵金属投入进项 6..15 – –
衍生器进项 6..16 – 45873.82
彩金进项 6..17 22879219.743.公允涵义变换进项(遗失以“-” 6..18 -40846257 72965153.77
第 20 页 共 64 编页码填写栏
4。外币收益(除-除外) -36251.44 -2577624.97
5。另外收益(损耗)列在-号中 6..19 1157562.90
减:二、费
12087685.8
7
15638519.69
1。干练的人薪水 6.0. 7950115.08 8362045
2。托管费 6.0. 1987528.82 2090514
三。市集服现役的费 – –
4。办事处本钱 6..20 4601968.01
5。利钱费 – –
朝内的:贩卖和回购政府财政资产 – –
6。收益和附加税 – –
7。另外费 6..21 525002 583996.09三、毛净值利润率(损耗绝对的列在-号中)
318480
6
128044070.75
减:所得征收费 – -四、净净值利润率(净损耗)列在-号中
128044070.75
占有者权益变换表(净基金涵义)
记账建议:沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)
本揭晓期:2018 年 1 月 1日 至 2018 年 6 月 30 日
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
托收基金 未分派净值利润率 占有者权益等于一、初始占有者权益(净基金)
474287842 1591185770.03
二、基金净凑合着活下去运用净总值使不寻常的(按水流净净值利润率计算)

三、基金分得的遗产办事处发生的前腹核使不寻常的
(净值)由–增加。
-115764180.53 -39681631.94 -155445817
朝内的:1。基金订购 10473373 314673949
2。基金兑现 -325704419 -144415347 -470119758.76
第 21 页 共 64 页
四、现期向基金分得的遗产无效人分派净值利润率发生的前腹核变换(净值)由–增加。
– – -五、终极占有者权益(净基金)
466454219.54 冠词年度可比较的和谐
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
托收基金 未分派净值利润率 占有者权益等于一、初始占有者权益(净基金)
865828245 52159548 917987783
二、基金净凑合着活下去运用净总值使不寻常的(按水流净净值利润率计算)
– 128044070.75 128044070.75
三、基金分得的遗产办事处发生的前腹核使不寻常的
(净值)由–增加。
691509833.36 144959739 836469570.55
朝内的:1。基金订购 1513086489 290547401 1803633890
2。基金兑现 -821576652.83 -145587670.72 -967164323.55
四、现期向基金分得的遗产无效人分派净值利润率发生的前腹核变换(净值)由–增加。
– – -五、终极占有者权益(净基金)
1557338071 325163352 1882501428.73州脚注为决算表的组成一份遗产。
本揭晓 至 决算表由崇拜者管理人签字。:
黄晓的任务 ______向辉______ 张行军
基金干练的人管理人 管理记账任务的管理人 记账机构管理人
州脚注
6. 基金根本状态
沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)(原名为沃伯格兴业银行标准普尔香港上市柴纳中
小盘指数的可让证券投入基金(LoF),以下简化“基金”)经柴纳可让证券监视凑合着活下去委任(以下简化“柴纳证监会”)证监答应[2016]626 柴纳中小行业香港可让证券投入指数的
第 22 页 共 64 页
(洛夫)自动记录器的批》的同意,沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司(原沃伯格兴基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司),已于 2017
年 10 月 17日对待执行工商业变换流露)本着《中华人民共和国可让证券投入基金法》和《沃伯格兴业银行标准普尔香港上市柴纳中小盘指数的可让证券投入基金(LoF)基金和约》管理开端募集。该基金是合约吐艳的。,存续死线不定,居于首位地套募集除订购利钱 元,业经普华永道子午圈记账师事务所(特别普通阻碍)普华永道子午圈验字(2016)第 828 抑制验资揭晓。。柴纳可让证券监视凑合着活下去委任立案,《沃伯格兴业银行标准普尔香港上市柴纳中小盘指数的可让证券投入基金(LoF)基金和约》于 2016
年 6 月 24 日期失效。,基金和约失效日期的基金分得的遗产绝对的为 基金分得的遗产,朝内的认
本钱收买利钱 基金分得的遗产。基金的基金监护报酬沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司,基金托管人是柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司,异国资产托管人是资历。 Street Bank and Trust
公司)。
经上海可让股权证券办事处所(以下简化“上缴所”)自主权接管决议书[2016]175 号码同意,基金是 2016
年 7 月 6 在上海可让股权证券办事处所上市。基金分得的遗产无效人经过法院办事处机构无效的基金分得的遗产,它必要被转变到可让股权证券办事处所去需求。。
鉴于沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司四处走动的化名的公报,沃伯格兴业银行标准普尔香港上市柴纳中小盘指数的可让证券投入基金(LoF)于 2017 年 12 月 30 它已化名为沃伯格参照,并在香港上市。
券投入基金(LoF)。
鉴于《中华人民共和国可让证券投入基金法》和《沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)基金和约》的使关心规则,基金的投入眼界为具有良好流质的政府财政器,包孕标准普尔在香港上市的柴纳小盘股指数的。、抵换成份股权证券、已与柴纳证监会签字双边接管共同著作懂备查簿的资历或地域股权证券办事处挂牌办事处的另外股权证券、整齐的进项类可让证券、筑存款、货币需求器、回购、可让证券借给、尾随标准普尔香港上市柴纳中小盘指数的的股指向前方的等政府财政衍生品所以法度法规或柴纳证监会容许基金投入的另外政府财政器(但需契合柴纳可让证券监视凑合着活下去委任使关心规则)。该基金投入于香港特别行政区的股权证券办事处。,在法度法规容许的房屋下,投入可以经过合格的国际机构的定额举行。,它还可以经过上海私下的互联机制举行投入。。该基金投入于标准普尔在香港上市的小盘股指数的。、抵换成份股权证券的生水垢不小于基金资产的 80%;内阁使结合以现钞或某年级的学生内投入的生水垢 5%。该基金的业绩为参照。:标准普尔香港上市柴纳小幅指数的进项率由人民币汇率整齐人民币活期存款货币利率(付税后)×5%。
6. 基金的决算表与总会计部门划一。 2006 年 2 月 15 行业记账准则颁布前后
第 23 页 共 64 浏览影响、详细记账准则及使关心规则(以下简化)、CHI颁布的可让证券投入基金材料泄露 XBRL 模板第 3 号

<年度揭晓和半载度揭晓>》、柴纳可让证券投入基金业协会(以下简化“柴纳基金业协会”)颁布的《可让证券投入地基计核算事情指示方向》、《 沃伯格参照普尔香港上市中小股指数的股权证券投入资基金(LoF)基金和约》和在财务州脚注所列示的柴纳证监会、柴纳基金协会宣告参加竞选的使关心规则。
决算表是以陆续凑合着活下去为根底的。。
6. 恪守行业记账准则及另外事项的州
基金 2018 半载度决算表契合行业记账科宾格的销路,真实、使完满地慎重表达了基金 2018 年
6 月 30 日本的政府财政情况和 2018 半载期凑合着活下去业绩与前腹核使不寻常的及另外互相牵连。
6. 揭晓和谐采取的记账策略性、记账估量与最新年度揭晓划一。
揭晓和谐采取的记账策略性、记账估量与最新年度揭晓划一。。
6. 记账策略性解说与记账估量变换及失策把持
6..1 记账策略性变换的阐明基金本揭晓期未发作记账策略性变换。
6..2 记账估量变换的阐明基金本揭晓期未发作记账估量变换。
6..3 失策修正的阐明基金在本揭晓和谐无庸阐明的记账失策修正。
6. 利息
据政府罗马皇帝王室财库、财税〔2008〕资历税务总局1 四处走动的行业所得税优惠策略性的关照、财税
[2016]36 四处走动的片面促进B改试点任务的关照、财税〔2016〕46 四处走动的更加详述的政府财政业使关心策略性的关照、财税〔2016〕70 四处走动的筑同性随时可收回的借给增殖价值税策略性的互补的关照、财税〔2016〕140 廓清政府财政 实际情形开发 四处走动的增殖价值税策略性等互补的教授服现役的的关照、财税〔2017〕2 四处走动的增殖价值税策略性互相牵连成绩的互补的关照、财税〔2017〕56 四处走动的材料凑合着活下去制作增殖价值税使关心成绩的关照、财税〔2017〕90 号《四处走动的租入整齐的资产进项税额结论等增殖价值税策略性的关照》及另外互相牵连财税法规和惯常地进行开刀,首要税目列举如下。:
第 24 页 共 64 页
(a)材料凑合着活下去制作凑合着活下去区域目标增殖价值税付税行动,付税人对制作增殖价值税的凑合着活下去。增殖价值税付税行动材料凑合着活下去制作干练的人D,简易收益计算办法的暂时适宜,本着 3%征收增殖价值税征收率。。材料凑合着活下去制作 2018 年 1 月 1天前,增殖价值税付税行动发作在手术工艺流程中。,不交纳增殖价值税,不再偿还;已交纳增殖价值税的,强加已从应收票据增殖价值税中扣除的量。。
可让证券投入基金监护人运用基金办事处股权证券。、使结合让所得免征增殖价值税。,对库存公司债、参加内阁责任和[适宜于罗马皇帝王室财库使结合]。、参加内阁责任的国际投入 QDII 筑间办事处的利钱收益也免于欣赏。。材料凑合着活下去制作干练的人表示愿意IN表示愿意的借给服现役的,以 2018 年 1 月 1 从利钱和利钱发生的收益是市集。。材料凑合着活下去制作干练的人开刀材料凑合着活下去顺序 2017 年 12月 31 最近的买到的资产、无货向前方的,你可以鉴于实践的招标价钱来选择市集。,或经过 2017 年度经受住每一办事处日前腹核分得的遗产、无货向前方的结算价钱作为价钱看涨而买入汇率计算市集额。
(二)来源于流动资产的境外资产所得。,海内所得税的收益策略性,本着互相牵连资历或地域收益法度和法规处死,境内不征收行业所得税。。
(c)基金从到国外博得的股息。,海内所得税的收益策略性,本着互相牵连资历或地域收益法度和法规处死,在境内暂不征收团体所得税和行业所得税。
(d)基金的城市维持扩大税、教授费附加和参加教授费附加等征收费本着实践交纳增殖价值税额的适宜生水垢计算交纳。
6. 要紧决算表冠词阐明
6..1 筑存款
单位:人民币冠词阶段末
2018 年 6 月 30 日
活期存款
活期存款 –
朝内的:存款死线 1 个月里边 –
存款死线 1-3 个月 –
存款死线 超越3个月。 –
另外存款 –
等于:
注:于 2018 年 6 月 30 日,活期存款包孕人民币活期存款。 元,香港抵制活期存款
人民币(相当于人民币) 元)。
第 25 页 共 64 页
6..2 办事处性政府财政资产
单位:人民币冠词阶段末
2018 年 6月 30 日
本钱 公允涵义 公允涵义变换
股权证券 1204856325.50 1382162169.25 177305843.75
贵金属投入-金交所黄金合约
– – -使结合
办事处所需求 – – –
筑间需求 – – –
等于 – – –
资产帮助可让证券 – – –
基金 – – –
另外 – – –
等于 1204856325.50 1382162169.25 177305843.75
6..3 衍生政府财政资产/困境
基金本揭晓终点站未无效衍生政府财政资产/困境。
6..4 价钱看涨而买入返售政府财政资产
6.. 各项价钱看涨而买入返售政府财政资产终点站盈利基金本揭晓终点站未无效价钱看涨而买入返售政府财政资产。
6.. 终点站买断式逆回收办事处中完成的使结合基金本揭晓终点站未无效买断式逆回收办事处中完成的使结合。
6..5 应收票据利钱
单位:人民币冠词阶段末
2018 年 6 月 30 日
活期存款利钱
周旋活期存款利钱 –
应收票据另外存款利钱 –
应收票据结算储备利钱
应收票据使结合利钱 –
资产帮助可让证券应收票据学分利钱 –
可让证券应收票据学分办事处 –
订购利钱
第 26 页 共 64 页
黄金和约的应计和约 –
另外 –
等于 17518
6..6 另外资产基金本揭晓终点站未无效另外资产。
6..7 周旋办事处费
单位:人民币冠词阶段末
2018 年 6月 30 日
周旋外币办事处本钱
筑间办事处需求应对办事处本钱 –
等于
6..8 另外困境
单位:人民币冠词阶段末
2018年 6月 30 日
凑合着活下去单位公约金的处置 –
周旋兑现费
预提费 151795
周旋材料
周旋参考运用费
等于 1867855.99
6..9 托收基金
一共单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金分得的遗产(一份遗产) 提供免费入场券一共
去岁残冬腊月
招标期
这一时间的兑现(充溢了-) -325704419 -325704419
– 基金拆分前股权替换 – –
基金拆分分得的遗产 – –
招标期 – –
第 27 页 共 64 页
这一时间的兑现(充溢了-) – –
终点站
注:收买替换常备的;兑现常备的。
6..10 未分派净值利润率
一共单位:人民币元
冠词 完成一份遗产 未完成一份遗产 未分派净值利润率绝对的
去岁残冬腊月 157658093.00 316629748.22 474287842
现期净值利润率 72694263 -40846257 现期基金分得的遗产办事处的使不寻常的
-20761692.71 -18919939.23 -39681631.94
朝内的:基金申购款 35366160 69367543 10473373
基金兑现款 -56127851 -88287486 -144415347
现期已分派净值利润率 – – –
终点站 256863556.62 466454219.54
6..11 存款利钱收益
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存款利钱收益
活期存款利钱收益 –
另外存款利钱收益 –
结算储备利钱收益
另外 123
等于 173070.09
6..12 股权证券投入进项——办事处股权证券的边缘
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
贩卖常备的绝对的 479591431
减:分支股权证券本钱绝对的 413021203
办事处股权证券差价收益 66570232.98
6..13 基金投入进项基金本揭晓期及上年度可比较的和谐无基金投入进项。
第 28 页 共 64 页
6..14 使结合投入进项
6..1 使结合投入进项冠词布局基金揭晓期内无使结合投入进项。
6..1 资产可让证券化投入进项基金揭晓期内无资产可让证券化投入进项。
6..15 贵金属投入进项基金揭晓期内无贵金属投入进项。
6..16 衍生器进项——办事处权证差价收益基金揭晓期内无衍生器进项。
6..17 彩金进项
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
股权证券投入发生的彩金进项
基金投入发生的彩金进项 –
等于
6..18 公允涵义变换进项
单位:人民币元冠词命名现期
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.办事处性政府财政资产 -40846257
——股权证券投入 -40846257
——使结合投入 –
——资产可让证券化投入 –
——基金投入 –
——贵金属投入 –
——另外 –
2.衍生器 –
——权证投入 –
3.另外 –
第 29 页 共 64 页
减: 应税政府财政商品公允涵义变换发生的预估增殖价值税

等于 -40846257
6..19 另外收益
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金兑现费收益
等于
6..20 办事处费
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
外币需求办事处本钱
筑间需求办事处本钱 –
等于
6..21 另外费
单位:人民币冠词阶段
2018 年 1月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费
材料泄露费
筑费
参考运用费 422777
等于 525002
6. 或有事项、财务情况表今后事项的描写
6..1 或有事项
直至财务情况表日,基金并无庸作泄露的或有事项。
第 30 页 共 64 页
6..2 财务情况表今后事项
决算表同意之日起,基金无其它需作泄露的财务情况表今后事项。
.9 相干方相干
.9.1 本揭晓期在把持相干或另外主修科目厉害相干的相干方发作使不寻常的的状态揭晓期内在把持相干或另外主修科目厉害相干的相干方未发作使不寻常的。
.9.2 本揭晓触及互相牵连办事处的互相牵连方。
相干方命名 与基金的相干
沃伯格基金凑合着活下去常备的直达的火车或汽车公司(“沃伯格基金”) 基金监护人、柴纳扩大筑常备的常备的直达的火车或汽车公司(柴纳扩大筑)基金市集机构
基金托管人、基金市集布局途径筑(州) Street Bank and Trust
Corporation)境外资产托管人
沃伯格自信地企直达的火车或汽车归咎于公司(“沃伯格自信地企”) 基金监护人的同伴和平资产凑合着活下去直达的火车或汽车阻碍(Warburg Pincus
Asset ManagementL.P.)基金监护人的同伴柴纳宝武钢铁团体常备的直达的火车或汽车公司(“宝武团体”)沃伯格自信地企的终极把持人
沃伯格可让证券直达的火车或汽车归咎于公司(“沃伯格可让证券”) 受宝武团体把持的公司
沃伯格投入常备的直达的火车或汽车公司(沃伯格投入) 受宝武团体把持的公司宝钢股份团体财务直达的火车或汽车归咎于公司(“宝钢股份财务”)受宝武团体把持的公司
注:崇拜者互相牵连办事处按总佣钱计算。
6.0 揭晓期和可比较的期的相干方办事处
6.0.1 经过相干方办事处单元举行的办事处基金现期及上年度可比较的和谐无经过相干方办事处单元举行的办事处。
6.0.2 相干方薪水
6.0. 基金凑合着活下去费
单位:人民币冠词阶段

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